Главная » Справочник » Сертификация систем менеджмента качества » Подготовка второго этапа аудита по сертификации систем менеджмента

Подготовка второго этапа аудита по сертификации систем менеджмента

Второй этап аудита по сертификации СМ (рис. 1) проводят непосредственно в проверяемой организации с целью оценки внедрения СМ и ее результативности.

Второй этап аудита должен включать следующее:

подготовку плана аудита;
проверку и оценку СМ заказчика;
подготовку и рассылку акта по результатам аудита.

При подготовке к аудиту могут быть использованы типовые формы, разработанные органом по сертификации. Типовые формы применяют для упорядочения выполнения аудита.

В состав типовых форм могут входить:

Перечни вопросов для проверки и оценки СМ заказчика;
Формы для документирования данных, полученных во время проверки и подтверждающих заключения экспертов, и др.

Состав типовых форм определяет орган по сертификации. Председатель комиссии подготавливает план аудита по форме, представленной на рис. 2.

При установлении сроков проведения второго этапа аудита орган по сертификации учитывает трудозатраты, рассчитанные ранее, а также:

результаты проведения первого этапа аудита;
численность персонала организации, сложность процессов, технологические особенности, область применения СМ;
обязательные требования и законодательное регулирование;
характер, количество и значимость экологических аспектов организации для систем экологического менеджмента;
передачу заказчиком деятельности по выполнению отдельного процесса (или его части), являющегося неотъемлемой частью заявленной области сертификации системы менеджмента, другой организации;
число производственных площадок и численность персонала на каждой производственной площадке;
наличие временных производственных площадок и необходимость их посещения.

Подготовка второго этапа аудита по сертификации систем менеджмента

Рисунок 1 – Блок-схема подготовки второго этапа

Если в ходе аудита проверяют производственные площадки, находящиеся в различных местах, осуществляющие сходную деятельность, имеющие примерно одинаковую численность персонала и на которые распространяются одни и те же процессы и требования СМ, то орган по сертификации может включить в план аудита выборку из этих производственных площадок. При этом выборка должна быть документально обоснована в каждом конкретном случае и должна позволить оценить СМ в полном объеме в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021.

Подготовка второго этапа аудита по сертификации систем менеджмента

Рисунок 2 – Форма плана аудита систем менеджмента

Председатель комиссии, руководствуясь планом аудита и по согласованию с членами комиссии, распределяет между ними обязанности по аудиту конкретных подразделений, видов деятельности, процессов и процедур СМ проверяемой организации. При распределении обязанностей учитывают необходимость соответствия компетентности экспертов и технических экспертов проверяемым видам деятельности организации.

В план аудита включают представителей проверяемой организации, которые будут сопровождать членов комиссии при проведении аудита. План аудита утверждает руководство органа по сертификации. Если продукция подлежит обязательной сертификации, то в план аудита СМК должна быть включена проверка системы контроля и испытаний продукции.

План аудита должен включать в себя указание на рабочий язык аудита в случае, если есть различия между языками, на которых говорят эксперты и персонал проверяемой организации. План аудита должен быть доведен до сведения проверяемой организации до начала второго этапа аудита.

Любые возражения проверяемой организации должны быть разрешены до начала аудита председателем комиссии и представителем проверяемой организации, имеющим соответствующие полномочия. В ходе аудита председатель комиссии вправе вносить изменения в план аудита, которые должны быть согласованы с проверяемой организацией.

Предыдущая статья Организация работ Следующая статья Подтверждение соответствия

Статьи по теме